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Sinónimo de cumplimiento
En general, el cumplimiento significa ajustarse a una regla, como una especificación, política, norma o ley. El cumplimiento normativo describe el objetivo que las organizaciones aspiran a alcanzar en sus esfuerzos por garantizar que conocen y adoptan medidas para cumplir las leyes, políticas y reglamentos pertinentes.
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Con casi 20 años de experiencia y un largo historial de éxitos apoyando y asesorando a los clientes sobre sus obligaciones reglamentarias y sus relaciones con la FCA, Peak trabaja en una amplia gama de negocios regulados que incluyen la banca, la intermediación bursátil y el comercio del automóvil, ¡conocemos nuestro trabajo!
Qué es la gestión del cumplimiento normativo
Las infracciones de la normativa empresarial pueden dar lugar a multas, sanciones, demandas judiciales, pérdida de reputación y mucho más. Evite que su empresa aprenda la lección por las malas. Empiece a desarrollar un programa de cumplimiento hoy mismo.
La definición de compliance es “la acción de cumplir una orden” o “el estado de cumplir reglas o normas”. En el mundo empresarial, se define como el proceso de asegurarse de que su empresa y sus empleados cumplen todas las leyes, reglamentos, normas y prácticas éticas que se aplican a su organización y a su sector.
El cumplimiento corporativo abarca tanto las políticas y procedimientos internos como las leyes federales y estatales. El cumplimiento de la normativa ayuda a su empresa a prevenir y detectar violaciones de las normas, lo que protege a su organización de multas y demandas.
El objetivo es proteger su negocio. Es tan sencillo como eso. Pero el rendimiento de la inversión puede ser importante, ya que le ayuda a evitar el despilfarro, el fraude, el abuso, la discriminación y otras prácticas que perturban las operaciones y ponen en peligro a su empresa.
Requisitos de cumplimiento
El cumplimiento es un componente necesario del buen gobierno corporativo. Pero la existencia de un responsable de cumplimiento es sólo el principio de la historia. La gestión del cumplimiento permite integrar el cumplimiento en toda la organización.
Las empresas suelen implantar software de gestión del cumplimiento para automatizar y agilizar muchos procesos de cumplimiento, como los sistemas digitales de denuncia para que los empleados y las partes interesadas informen de irregularidades y los sistemas de aprobación para gestionar las autorizaciones de regalos y atenciones sociales.
Las semillas del cumplimiento normativo se sembraron en los años 70 y 80, cuando los escándalos en Estados Unidos (Watergate, Lockheed) pusieron de manifiesto la práctica generalizada de las empresas de sobornar a políticos y funcionarios del gobierno. Estos acontecimientos llevaron a Estados Unidos a aprobar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) en 1977, que prohibió por primera vez el soborno de funcionarios públicos extranjeros por parte de las empresas. Más escándalos y quiebras empresariales, como el caso Enron en 2001, han aumentado las peticiones de un cumplimiento y una normativa más estrictos, especialmente para las empresas que cotizan en bolsa. El cambio normativo más importante en este contexto fue la Ley Sarbanes-Oxley de 2002, que definió una responsabilidad personal mucho más estricta de los altos directivos de las empresas en cuanto a la exactitud de los estados financieros presentados. Desde entonces, el aumento de la normativa tanto en EE.UU. como en Europa (Ley de Soborno del Reino Unido, SAPIN II en Francia, Directiva de Denuncias de la UE) ha hecho que la alta dirección haga más hincapié en el cumplimiento y la conducta ética, refuerce sus departamentos de cumplimiento y aplique sistemas de gestión del cumplimiento generalizados.
Por qué es importante el cumplimiento de las normas
Las políticas y los procedimientos constituyen la columna vertebral de las operaciones de cualquier organización. Sin una estructura y unas normas que guíen el comportamiento esperado y las mejores prácticas, los procedimientos de una empresa pueden convertirse pronto en algo desordenado y caótico, y cambiar según el capricho de quien haga el trabajo en ese momento.
Ambas definiciones de cumplimiento son importantes para su organización. Para tener éxito, su organización debe tomar medidas para asegurarse de que todos los miembros del personal cumplen las políticas y normas internas que usted ha establecido.
También debe asegurarse de que toda su empresa cumple con las leyes, reglamentos o normas externas relacionadas con su sector. De hecho, algunos manuales de políticas y procedimientos incorporan contenidos de terceros que se actualizan a medida que cambian estas leyes y reglamentos.
Muchas organizaciones crean un departamento o comité de cumplimiento para ayudar a imponer el cumplimiento en el trabajo. Algunas empresas pueden tener un jefe de cumplimiento y un comité de personas que se encargan de ello como parte de sus responsabilidades.